W dniach 17-18 września 2019 roku, w Warszawie przeprowadziliśmy szkolenie pt. „Rekomendacje firm inwestycyjnych”.
Przykładowe zagadnienia
- Co jest rekomendacja inwestycyjną, a co nią nie jest
- Rekomendacja inwestycyjna – regulacje na poziomie Unii Europejskiej / ogólne wymogi
- Rekomendacja inwestycyjna w ramach usługi doradztwa inwestycyjnego – regulacje / kryteria / wymogi
- Rekomendacja inwestycyjna o charakterze ogólnym – regulacje / kryteria / wymogi
- Podmioty i osoby uprawnione do wydawania rekomendacji inwestycyjnych / wytyczne branżowe
- Procedury wewnętrzne w firmach inwestycyjnych
- Zarządzanie konfliktami interesów / Regulacje wewnętrzne służące do zarządzania konfliktem interesów
- Pracownicy odpowiedzialni za zarządzanie konfliktem interesów w firmie inwestycyjnej
- Ujawnianie konfliktu interesów
- Nadzór wewnętrzny w firmach inwestycyjnych – inspektor nadzoru / pracownicy zarząd
- Zasady dystrybucji oraz upubliczniania rekomendacji
- Treść rekomendacji
- Selekcja spółek będących przedmiotem rekomendacji
- Pozyskiwanie danych do sporządzenia rekomendacji
- Metody wyceny spółek
- Wpływ rekomendacji na rynek
- Rekomendacje inwestycyjne w ramach usługi doradztwa inwestycyjnego
- Nadużycia związane z rekomendacjami
- Część warsztatowa – stworzenie rekomendacji o charakterze ogólnym